以下关于客户风险能力的评估方法说法正确的是( )?
Ⅰ.商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或经授权的业务主管人员应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核
Ⅱ.确定客户风险承受能力评级,由低到高至少包括四级,并可根据实际情况进一步细分
Ⅲ.定期或不定期地采用当面或网上银行方式对客户进行风险承受能力持续评估
Ⅳ.制定统一的客户风险承受能力评估书
以下关于客户风险能力的评估方法说法正确的是( )?
Ⅰ.商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或经授权的业务主管人员应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核
Ⅱ.确定客户风险承受能力评级,由低到高至少包括四级,并可根据实际情况进一步细分
Ⅲ.定期或不定期地采用当面或网上银行方式对客户进行风险承受能力持续评估
Ⅳ.制定统一的客户风险承受能力评估书
确定客户风险承受能力评级,由低到高至少包括五级,并可根据实际情况进一步细分。
多做几道
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
客户的财务信息不包括( )。
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是( )。
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为( )。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和( )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
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