关于金融衍生工具的特征，下列说法错误的是（ ）。
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。
客户的财务信息不包括（ ）。
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（ ）。
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（ ）。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（ ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
最新试题
- 高利转贷罪的主观方面是（） A.犯罪故意，并且具有营利的目的 B.犯罪故意，并且具有使用的目的 C.犯罪故意，并且具有非法占有的目的 D.犯罪故意，并且具有转贷牟利的目的
- 生产、销售假药罪中的假药是（） A.一切假药 B.只限于人用药品与非药品 C.限于非药品冒充药品 D.不合格的药品
- 背叛国家罪的犯罪主体是（ ） A.一般主体 B.特殊主体 C.自然人单位 D.达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力的中国公民
- 不属于特殊正当防卫不法侵害的是（） A.行凶 B.贩毒 C.杀人 D.强奸
- 履约保函的担保期限( )。 A.自发包人与承包人签订合同之日起，至签发工程移交证书日止 B.自发包人与承包人签订合同之日起，至工程竣工验收合格之日止 C.自提交履约保函之日起，至签发工程移交证书日止 D.自提交履约保函之日起，至工程竣工验收合格之日止
- 设计施工总承包合同文件，有①承包人建议;②专用合同条款;③价格清单。解释顺序是( )。 A.①③② B.②③① C.③②① D.①②③
- 进口设备重量为1000吨，离岸价格FOB为200万美元，海运费400美元/吨，海运保险费率为2‰，美元兑换人民币为1: 7.1， 该设备的海运保险费为( ) 万元。 A.5.66 B.2.85 C.4.29 D.3.41
- 刑法分则中规定的“猥亵”属于（） A.主观的构成要件要素 B.记述的构成要件要素 C.规范的构成要件要素 D.消极的构成要件要素
- 二人以上共同强奸的，属于（） A.任意共同犯罪 B.必要共同犯罪 C.复杂共同犯罪 D.特殊共同犯罪
- 乌拉俄语是什么意思（ )。 A.你好 B.进攻 C.胜利 D.没有具体的意思，通常用作表达强烈情感的语气词。
该科目易错题
- 根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，不属于合伙企业财产的（ ）。A合伙人缴纳的实物出资B合伙企业取得的工业产权C合伙企业承租的设备D合伙企业合法接受的赠与财产
- 非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。A基金服务机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本D注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本
- 出现（ ）情形时，普通合伙人不得当然退伙。A合伙人的法人申请破产B作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡C合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行D普通合伙人丧失偿债能力
- 基金份额不固定，可以在合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是（ ）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金
- 设立基金管理公司，要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。A1B2C3D5
- 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。A选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B审议批准监事会或者监事的报告C对发行公司债券作出决议D聘任或解聘公司经理
- 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A3万元以上10万元以下B3万元以上30万元以下C5万元以上10万元以下D5万元以上30万元以下
- 下列属于基金份额持有人权利的是（ ）。A分享基金财产收益B及时、足额向持有人支付基金收益C按照基金契约运用基金资产进行投资D监督基金管理人的投资运作
- 凭借专门的知识与经验，运用所管理的基金资产，根据法律法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策的是（ ）。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金公司
该题目相似题
- 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。A3万元以上20万元以下B5万元以上20万元以下C3万元以上50万元以下D5万元以上50万元以下
- 李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%，李先生现在应存入银行（ ）元。A120000B134320C113485D150000
- 根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户其（ ），进而理财目标也有所侧重。①职业生涯阶段特点；②家庭收支、资产负债状况；③主要财务问题；④理财需求A①②③B①③C①②④D①②③④
- 根据个人生命周期理论，自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始进入（ ）。A探索期B建立期C稳定期D维持期
- （ ）是在公理化假设的基础上，运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架。A预期效用理论B预期效用函数C概率理论D前景理论
- 技术分析的适用范围（ ）。A技术分析适用于预测未来一段较短时间的行情，对证券价格行为模式的判断有很大随意性B技术分析适用于预测未来某一个时间点的行情，对证券价格行为模式的判断有很大随意性C技术分析适用于预测未来一段较长时间的行情，对证券价格行为模式的判断有很大随意性D技术分析适用于预测未来一段较短时间的行情，对期货价格行为模式的判断有很大随意性
- 存货周转率不取决于（ ）。A期初存货B主营业务成本C期末存货D主营业务收入
- 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（ ）阶段。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期
- 下列关于专家判断法的说法错误的是（ ）。A专家系统面临的一个突出问题是对信用风险的评估缺乏一致性B专家系统的突出特点在于将信贷专家的经验和判断作为信用分析和决策的主要基础C专家系统在分析信用风险时主要考虑与借款人有关的因素以及与市场有关的因素D专家系统是依赖高级信贷人员和信贷专家自身的专业知识、技能和丰富经验，因此不同的信贷人员由于其经验、习惯和偏好的差异，可能出现不同的风险评估结果和授信决策或建议，这一局限对于小型商业银行而言尤为突出
- 下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.是一种全值估计方法，可以处理非线性、大幅波动及“肥尾”问题Ⅱ.如果产生的数据序列是伪随机数，可能导致错误结果Ⅲ.可以通过设置消减因子，使得模拟结果对近期市场的变化更快地作出反应Ⅳ.不存在模型风险Ⅴ.计算量很大，且准确性的提高速度较慢AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣBⅠ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤCⅡ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ