题目

下列说法正确的是(  )。

Ⅰ.债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息,本金的偿还可以延后

Ⅱ.安全性是指债券持有人的收益相对稳定,没有风险

Ⅲ.债券能为投资者带来一定的收入

Ⅳ.资本利得是指债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入

A

Ⅰ.Ⅱ

B

Ⅰ.Ⅳ

C

Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ

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现金流、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征

债券类证券产品基本特征:①偿还性:偿还性是指债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。②流动性:流动性是债券持有人可按需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金和实现投资收益。③安全性:安全性是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动,并且可按期收回本金。④收益性:收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,其表现形式三种:利息收入,即债权人在持有债券期间按规定的条件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息。资本损益,即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入。再投资收益,即投资债券所获现金流量再投资的利息收入。

多做几道

从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法(  )。

A

责令改正

B

监管谈话

C

承担赔偿责任

D

出具警示函

客户的财务信息不包括(  )。

A

家庭收支

B

工作职务

C

资产负债

D

财务安排

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是(  )。

A

独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

B

谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平

C

公开公平、独立诚信、谨慎客观、独立透明

D

独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为(  )。

A

证券交易经理

B

证券分析师

C

风险管理顾问

D

期货投资咨询师

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和(  )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。

A

《证券投资基金法》

B

《证券投资顾问业务暂行规定》

C

《证券投资基金暂行管理办法》

D

《基金运作管理办法》

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