职上网在线题库 > 基金从业资格证试题 > 法律法规与道德 > 第四章证券投资基金的监管 > 下列关于公开募集基金...

下列关于公开募集基金投资与交易行为的说法正确的是（）。

A

基金管理人采用资产组合投资方式是分散投资风险、保持基金财产较高流动性和追求高收益的重要手段

B

为了避免委托代理问题，基金财产可以向基金管理人、基金托管人出资

C

基金财产可用于投资上市交易的股票、债券或证监会规定的其他证券及其衍生品种

D

运用基金财产买卖基金托管人承销期内承销的证券，应当遵循低风险高收益的原则，并履行信息披露义务

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对公开募集基金投资与交易行为的监管

本题考查公开募集基金投资于交易行为的相关内容。

A选项错误，基金管理人采用资产组合投资方式是分散投资风险、保持基金财产适当流动性和收益稳定性的重要手段。

B选项错误，根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得向基金管理人、基金托管人出资。

C选项正确，基金财产可用于投资上市交易的股票、债券或证监会规定的其他证券及其衍生品种。

D选项错误，运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人承销期内承销的证券，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，并履行信息披露义务。（而不是遵循低风险，高收益原则）

故本题选C选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为（）。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中，不需要证券投资基金进行会计核算的有（）。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是（）

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括（）。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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