快速查题-基金从业资格证试题

中国证券投资基金业协会负责制定私募股权投资基金活动相关的（）。

A、自律规则

B、国家法律

C、道德规范

D、监管规章

在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（）。

A、独立性原则

B、公正性原则

C、专业性原则

D、协调性原则

证券市场监管的原则不包括以下哪项（）。

A、依法监管原则

B、保护发行人原则

C、“三公”原则

D、监督与自律相结合原则

中国证券投资基金业协会的职责不包括（）。

A、依法对投资基金活动进行监管

B、进行行业自律

C、提供行业服务

D、调节行业关系

在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（）。

A、不能搞利用非公开信息获利

B、不能利用公开信息获利

C、不能进行非公平交易

D、不能搞各形式的利益输送

关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）

A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员

B.协会章程需报中国证监会备案

C.权力机构为理事会

D.证券投资基金行业的自律性组织

中国证券投资基金探索阶段的特点不包括（）。

A、探索性

B、自发性

C、不规范性

D、监管严格性

证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为（）。

A、审核基金设立申报材料

B、对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查

C、组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映

D、对拟上市基金招募说明书的披露进行监管

在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由（）负责。

A、中国证监会

B、证券交易所

C、基金管理人

D、专家团队