快速查题-基金从业资格证试题

在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向，下列不属于对内部人的监管的是（）。

A、加强对基金管理人的内部控制监督

B、加强对基金管理人部门管理的控制监督

C、加强对关键岗位管理人员的控制监督

D、加强对基金托管人的控制监督

证券业协会性质上是（）。

A、证券投资人

B、证券服务机构

C、自律性组织

D、证券监管机构

证券自律性组织包括（）。

A、证券监管机构和证券行业协会

B、证券公司和证券行业协会

C、证券交易所和证券业协会

D、证券交易所和证券监管构

在金融市场上，既是重要的交易主体，又是监管机构之一的是（）。

A、证监会

B、证券公司

C、商业银行

D、中央银行

政府基金监管的特征不包括（）。

A、监管时间具有连续性

B、监管主体及其权限具有法定性

C、监管活动具有自觉性

D、监管对象具有广泛性

政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，这体现政府监管的（）

A、广泛性

B、专业性

C、服务性

D、持续性

政府监管的法律依据包括（）。Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅳ.《证券公司法》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

政府监管的法律依据不包括（）。

A、《私募投资基金监督管理暂行办法》

B、《证券投资基金法》

C、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

D、《证券公司法》

资产管理行业监管制度设计的核心目标是（）。

A、保护投资者权益

B、基金管理人合规运营

C、确保基金的预期回报

D、规范基金的对外投资

A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）

A.A公司研究员利用业余时间为B公司证券投资活动提供建议

B.A公司根据B公司的要求更换合规负责人

C.A公司交易员定期向B公司提供基金重仓股明细，供B公司内部培训使用

D.B公司根据A公司章程委派董事