快速查题-基金从业资格证试题

基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责、关于正确投资基金宣传推荐材料的内容，以下表述错误的是（ ）

A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩

B.货币市场基金不等同于银行存款

C.在产品申购期购买的货币市场基金，本金是安全的

D.基金投资有风险，购买基金须谨慎

基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（）。

A.包括认购费

B.包括申购费

C.包括销售服务费

D.包括管理费

基金销售机构可以开展的业务不包括()。

A.办理基金份额的登记

B.办理基金份额申购和赎回

C.基金理财业务咨询

D.提供基金交易账户信息查询

关于基金销售机构的准入条件 ，以下说法正确的有（）

Ⅰ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基金销售结算资金管理的有关要求

Ⅱ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

Ⅲ.财务状况良好，运作规范稳定

Ⅳ.基金销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

关于基金销售机构，以下情形合规的是()。

A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台，销售本公司和其他基金公司的基金产品

B.某银行末取得基金销售业务资格 ，通过其手机APP销售基金

C.某证券公司未取得基金销售业务资格，通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金

D.某基金管理公司建立机构销售团队，向机构投资者直销其基金产品

整个成长期，可以进一步再细分成高速成长期、稳健成长期和缓慢成长期。下列关于投资者判断成长期细分指标的表述，错误的是（）。

A、根据细分市场的容量，寻求细分市场中数一数二的企业

B、根据核心产品的市场份额，如果份额已经很高，成长起来比较容易

C、根据公司的新产品储备，判断是否具备市场潜力

D、根据公司的并购策略，判断是否具备扩张潜力

针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。

A、缘故法

B、介绍法

C、识别法

D、陌生拜访法

针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是（）。

A、从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平

B、妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机

C、准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档

D、根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，不包括（）。

A、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C、销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

在私募基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中，可作为基金合同附件的内容不包括（）。

A、私募基金管理人与基金销售机构权利的部分

B、私募基金管理人与基金销售机构义务的部分

C、涉及投资者利益的部分

D、涉及私募基金管理人利益的部分