快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（）。
A、投资决策业务控制
B、研究业务控制
C、基金交易业务控制
D、信息披露控制
管理人内部控制的要素构成主要包括（ ）。
Ⅰ.内部环境
Ⅱ.风险评估
Ⅲ.控制活动
Ⅳ.信息与沟通
V.内部监督
股权投资基金估值的市场法不包括（ ）。
在基金估值过程中，对存在活跃市场的投资品种，下列说法错误的是（ ）
- A
如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。
- B
估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。
- C
估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，采用估值技术，确定公允价值。
- D
有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。
私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。
- A
全面性原则
- B
相互制约原则
- C
独立性原则
- D
审慎性原则
某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的（ ）
- A
成本效益原则
- B
执行有效原则
- C
独立性原则
- D
适时性原则
下列说法错误的是（ ）
- A
基金的内部收益率又分为毛内部收益率（GIRR）和净内部收益率（NIRR）
- B
GIRR为仅计算基金项目投资组合的内部收益率
- C
NIRR包含基金各项费用支出及项目投资组合的内部收益率
- D
GIRR小于NIRR
以下属于私募基金的一般风险的是（ ）
- A
外包事项所涉风险
- B
基金委托募集所涉风险
- C
募集失败风险
- D
基金未托管所涉风险
以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（ ）。
- A
相互制约原则
- B
全面性原则
- C
适时性原则
- D
成本效益原则
如下内容表述错误的是（ ）
- A
管理费与托管费可按照基金实缴规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。
- B
在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减。
- C
基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。
- D
管理费及托管费的提取频率只能按照年度提取。