快速查题-基金从业资格证试题

基金销售人员的以下行为中，不合规的是()。

A.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金

B.向投资者进行基金宣传推介和销售服务时 ，公平对待投资者

C.向投资者重点揭示基金投资风险

D.向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率

关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是（）

Ⅰ.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行甄别

Ⅱ.对被调查方提供的非公开信息的适当性实施尽职甄别

Ⅲ.可接受被调查方提供的非公开信息

Ⅳ.仅可接受被调查方提供的公开信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于对基金普通投资者的保护，以下说法错误的是（）。

A.通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排

B.销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品，但必须事先征得普通投资者的同意

C.当普通投资者 与销售机构发生适当性有关的纠纷时，由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

D.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护

关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作，以下表述正确的是（）

Ⅰ.仅可采用我国证券市场具有代表性的指数进行模拟

Ⅱ.应对过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率

Ⅲ.应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式

Ⅳ.应当说明模拟相关事项，并进行相应的风险提示

A.Ⅰ、Ⅲ Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

C.Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应该了解并评价的内容有（）。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金产品

Ⅲ.基金投资人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中，为提高基金募集规模，对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准，同时向乙基金销售展业费的方式支付账外费用。关于上述行为，以下说法错误的是（ ）

A.甲公司对直销客户变相降低收费标准符合基金销售费用管理规定

B.甲公司应当制定销售管理制度，规范销售行为

C.甲公司向乙机构的客户经理支付账外费用属于商业贿赂

D.甲公司应当对销售人员的行为进行监督检查

确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（）

A.基金信息披露

B.基金的收益分配

C.基金的投资

D.基金份额登记

• A

  6个月

• B

  1年

• C

  3年

• D

  5年