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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

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单选题

共找出136题

基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（）。

A

提供投资资讯及收益预测功能

B

对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能

C

交易功能

D

为基金投资人提供服务的功能

以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（）。

A

宣传基金公司品牌形象

B

承诺收益

C

预测基金的投资业绩

D

承担损失

在开发机构大客户时，违反基金销售机构人员行为规范的是（）。

A

承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系

B

承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费

C

承诺及时地将公开的信息与其沟通

D

承诺定期提供详尽的投资策略报告

对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（）。

A

罚款

B

提示改正

C

出具监管警示函

D

暂停办理相关业务

关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（）。

A

根据投资者风险承受能力选择性推荐基金

B

承诺基金投资收益

C

通过基金过往业绩预测基金收益

D

对机构客户提供优先服务

下列关于基金宣传推介材料的说法，错误的是（）。

A

基金宣传材料是投资基金对外展示的平台

B

基金公司的宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

C

基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息

D

基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式

对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（）。

Ⅰ.投资目的

Ⅱ.投资期限

Ⅲ.投资经验

Ⅳ.短期风险承受水平

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（）。

A

销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

B

未经招募说明书载明并公告，不可以对不同的投资人适用不同费率

C

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

D

基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据（）。

A

被调查方公开披露的信息

B

被调查方的内部调研报告

C

专业机构的研究推荐

D

被调查方的市场影响力

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则不包括（）原则。

A

及时性

B

全面性

C

安全性

D

客观性