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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

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共找出136题

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。

A

3

B

5

C

10

D

15

（）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

A

辅助式前台系统

B

自助式前台系统

C

后台管理系统

D

信息管理平台应用系统的支持系统

根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（）行为。

A

向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险

B

在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者

C

接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易

D

在向投资者推介基金时，应征得投资者同意

关于宣传推介材料，下列说法错误的是（）。

A

不得登载单位或者个人的推荐性文字

B

登载基金的过往业绩

C

违规承诺收益或承担损失

D

增加风险提示

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。

A

8

B

9

C

10

D

3

基金销售业务信息管理平台的前台业务系统可分为（）两种类型。

A

联网式和自助式

B

自动式和人工式

C

联网式和辅助式

D

自助式和辅助式

以下哪些内容是基金宣传推介材料中禁止的( )。

A

经相关机构认定的公司描述性词语

B

登记过去10年的投资业绩

C

“安心享受财富增长”

D

基金分红公告

基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当（）。

A

充分说明保本基金与银行存款的一致性

B

充分说明基金经理的过往业绩

C

充分说明保本基金的收益率

D

充分揭示保本基金的风险

基金宣传推荐材料中推荐货币市场基金的应该（）。

A

预示未来收益

B

保证本金

C

保证最低收益

D

说明货币市场基金不等同于存款

开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（）。

A

网上发售模式

B

网下发售模式

C

前端和后端收费模式

D

中端收费模式