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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出136题

基金销售人员的禁止性规范不包括（）。

A

不得进行虚假或误导性陈述

B

不得片面夸大过往业绩

C

不得预测所推介基金的未来业绩

D

不限制以个人名义接受投资者的款项

私募基金募集的程序不包括（）。

A

投资冷静期

B

投资者适当性匹配

C

投资跟踪和评价

D

回访确认

根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。

A

基金管理人、基金销售机构、基金经理

B

基金管理人、基金产品、基金投资人

C

基金投资人、基金经理、基金投资策略

D

基金管理人、基金托管人、基金销售机构

( )主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。

A

自助式前台系统

B

后台管理系统

C

监管系统

D

应用系统的支持系统

基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。

A

介绍投资人想要了解的基金产品情况

B

进行基金投资人风险承受能力调查

C

向投资人承诺收益

D

根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品

电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

A

5秒钟

B

10秒钟

C

5分钟

D

10分钟

基金销售机构应当按照（）的约定，向投资人收取销售费用。

A

基金销售协议

B

理财服务协议

C

基金合同

D

基金资产托管协议

以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。

A

后台管理系统

B

后台业务系统

C

前台业务系统

D

应用系统的支持系统

开放式基金收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。

A

0.5％

B

1.0％

C

1.5％

D

2.0％

基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。

A

申购费

B

赎回费

C

认购费

D

销售服务费