职上网在线题库 > 基金从业资格证试题 > 法律法规与道德 > 第九章基金销售行为规范及信息管理 > 基金销售人员的禁止性...

基金销售人员的禁止性规范不包括（）。

A

不得进行虚假或误导性陈述

B

不得片面夸大过往业绩

C

不得预测所推介基金的未来业绩

D

不限制以个人名义接受投资者的款项

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基金销售机构人员行为规范

本题考查基金销售机构人员行为规范的内容。

基金销售人员的禁止性规范包括：

（1）基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏；

（2）基金销售人员在陈述所推介基金或者同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩；

（3）基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。

故本题选D选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为（）。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中，不需要证券投资基金进行会计核算的有（）。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是（）

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括（）。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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