题目

根据《销售人员执业守则》规定,基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下(  )行为。

A

向客户介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金风险

B

在向投资者进行宣传和销售服务时,应公平对待投资者

C

接受投资者全权委托,直接代理客户进行交易

D

在向投资者推介基金时,应征得投资者同意

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基金销售机构人员行为规范

本题考查基金销售机构人员行为规范。

A选项,基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险。

B选项,基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者。

C选项,基金销售人员不得违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。

D选项,基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。

故本题选C选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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