快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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共找出136题
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- 单选题
下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是( )。
- A
报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
- B
基金管理公司督察长出具的合规意见书
- C
基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
- D
基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
下列不属于基金产品风险评价依据的是( )。
- A
基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
- B
基金的历史规模和持仓比例
- C
基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
- D
基金3个月内来有无违规行为发生答案
客户账户信息不包括( )。
- A
账号
- B
业务凭证
- C
账户开立时间
- D
开户行
基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。
- A
5
- B
10
- C
15
- D
20
下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。
- A
投资人利益优先原则
- B
客观性原则
- C
全面性原则
- D
持续性原则
基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有( )。
- A
为参会者举办抽奖活动
- B
举办买基金送保险的活动
- C
宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
- D
宣传基金公司的过往业绩
依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
- A
3
- B
5
- C
7
- D
10
下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（ ）。
- A
推介货币市场基金的，可以保证最低收益
- B
电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
- C
推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
- D
登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
- A
违规向他人提供基金未公开的信息
- B
不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- C
接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
- D
挪用投资者的交易资金或基金份额
下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是( )。
- A
不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
- B
适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩
- C
基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
- D
基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项