快速查题-基金从业资格证试题

中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（）。

A、促销策略

B、产品策略

C、分销策略

D、人员策略

在确定目标市场与投资者时基金销售机构要分析投资者的真实需求，这一过程需要分析的内容不包括（）

A、投资者的投资规模

B、投资者投资时间的长短

C、对投资资金流动性的要求

D、对投资基金安全性的要求

在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，不包括（）

A、投资者的投资经验

B、风险偏好

C、对投资资金流动性的要求

D、对投资基金安全性的要求

大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是()。

Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明

Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评

Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明

Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

资金比较充裕的投资者往往会选择（）。

A、一般经纪人

B、特殊经纪人

C、交易经纪人

D、综合经纪人

资产支持证券的承销机构应具备的条件不包括（）。

A、承销机构应该是金融机构

B、注册资本不低于2亿元人民币

C、最近3年内没有重大违法、违规行为

D、具有较强的债券分销能力

在账户信息管理方面，基金销售机构的主要职责不包括（）。

A、代理发放红利

B、负责基金份额的注册

C、建立并保管基金份额持有人名册

D、建立并管理投资人基金份额账户

某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A基金,关于小王应遵循的基金销售服务原则，以下表述错误的是( )

A.小王应该详细了解刘大妈的相关背景及过往投资资经验再做推荐

B.小王也想买A其金,但是A基金的额度有限，小王应该优先让刘大妈先买

C.小王根据刘大妈5年前的风险承受能力测评做了产品推荐

D.小王向刘大妈详细介绍了A基金的投资范围和基金经理简介

在基金销售机构中公共关系所关注的是基金管理人为赢得（）尊敬所做的努力。

A、新闻媒介

B、股东

C、监管机构

D、公众

为销售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是()。

A.A公司和B公司都必须履行反洗钱义务

B.为预热市场 ，B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传

C.A公司须对B公司进行审慎调查，了解其内部控制和制度流程情况

D.A公司须与B公司签署销售协议