快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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关于基金监管的“三公”原则，说法不正确的有（ ）。
证券投资基金业协会的会员不包括（ ）。
狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
- A
社会力量
- B
基金机构内部监督部门
- C
基金行业自律组织
- D
政府基金监管机构
下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。
Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁
Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是( )。
- A
有50人以上的从业人员
- B
有安全高效的清算、交割系统
- C
设有专门的托管部门
- D
有符合要求的营业场所
基金业协会的会员类别不包括（ ）。
- A
联席会员
- B
特别会员
- C
临时会员
- D
普通会员
基金经理任职应具备的条件不包括（ ）。
- A
通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
- B
最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- C
没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
- D
具有3年以上证券投资管理经历
下列选项中，不属于基金经理任职应当具备的条件的是（ ）。
- A
取得基金从业资格
- B
最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- C
通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
- D
具有5年以上证券投资管理经历
根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
- A
5
- B
10
- C
15
- D
20
基金份额持有人大会不可以由( )提议召集。
- A
代表基金份额10%以上的基金份额持有人
- B
基金托管人
- C
金审计机构
- D
基金管理人