快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法，正确的是( )。
- A
保护管理人及相关当事人的合法权益
- B
规范证券投资基金投资人
- C
促进证券投资基金和资本市场的健康发展
- D
以上说法都是正确的
基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）。
- A
提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据
- B
对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
- C
向投资者承诺或者保证投资收益
- D
不得损害服务对象的合法权益
政府基金监管的监管时间为( )。
- A
市场进入时
- B
市场活动期间
- C
市场退出时
- D
基金机构从设立直至终止的全过程
基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
- A
违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的
- B
连续2年没有开展基金托管业务的
- C
连续3年没有开展基金托管业务的
- D
使托管基金财产遭受损失的
下列属于非公开募集基金推介方式的是（ ）。
- A
报刊、电台、电视台推介
- B
讲座、报告会推介
- C
非公开推介
- D
布告、传单推介
基金监管的首要目标是（ ）。
- A
保护投资人利益
- B
保护基金管理人利益
- C
保证证券投资基金和资本市场的健康发展
- D
规范证券投资基金活动
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知( )，并向( )报告。
- A
基金托管人；中国证监会
- B
基金管理人；中国基金业协会
- C
基金托管人；中国基金业协会
- D
基金管理人；中国证监会
基金管理人应在基金发售的（ ）前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
- A
3日
- B
1日
- C
2日
- D
7日
下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。
- A
中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定
- B
管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
- C
未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司
- D
基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准
基金管理人应当自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
- A
5
- B
10
- C
15
- D
20