快速查题-基金从业资格证试题

证监会应根据私募基金管理人的信用状况，实施（）监管。

A、差异化

B、专业化

C、统一

D、集中

证监会监管体系内的投资业务包括（）Ⅰ、ⅠPOⅡ、并购重组Ⅲ、新三板挂牌Ⅳ.、资产优化

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括（）。

A、监管谈话

B、出具警示函

C、暂停履行职务

D、责令公司整改

针对影子银行风险，需要改善的是（）。

A、加强投资者适当性管理和投资者教育，强化“卖者尽责、买者自负”的投资理念

B、强化单独管理、单独建账、单独核算要求，使产品期限与所投资资产存续期相匹配。鼓励金融机构设立具有独立法人地位的子公司专门开展资产管理业务

C、强化功能监管和穿透式监管，同类产品适用不同标准，消除套利空间，有效遏制产品嵌套导致的风险传递

D、建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节

中国证监会对私募基金监管的基本原则（）。Ⅰ.重在自律Ⅱ.底线监管Ⅲ.促进发展Ⅳ.自生自灭

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以视具体情况，下列不可采取的行为是（）。

A、行政监管措施

B、移送司法机关

C、责令改正

D、行政处罚

中国证监会对基金市场采取监管措施，以下属于事中监管方式的是（）。

A、检查

B、调查取证

C、限制交易

D、行政处罚

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（）的通报事项。

A、董事会

B、监事会

C、管理层

D、业务部门

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的决定。

A、30日

B、60日

C、90日

D、180日

中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理，以下不属于行政监管处罚的是（）。

A、责令改正

B、公开谴责

C、注销相关人员基金从业资格证

D、监管谈话