快速查题-基金从业资格证试题

与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

A、内幕信息

B、法律法规

C、职业道德

D、执业规范

基金注册登记机构的主要职责包括（）

Ⅰ.基金份额登记

Ⅱ.发放红利

Ⅲ.基金账户管理

Ⅳ.投资交割

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是()

A.专门委员会

B.总经理为首的经营管理层

C.理事会

D.会员大会

在基金监管中应贯彻（），处理好监管成本和监管效益之间的关系。

A、依法监管原则

B、公开、公平、公正原则

C、监管与自律并重原则

D、有效性原则

在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人不包括（）。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

D、基金监管机构

在政府监管的法律依据中，基金业协会拟推出的三个办法不包括（）。

A、《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》（征求意见稿）

B、《私募投资基金信息披露管理办法》（征求意见稿）

C、《私募投资基金投资顾问业务管理办法》（征求意见稿）

D、《私募投资基金监督管理暂行办法》

在政府监管的法律依据中，基金业协会拟推出的一个规范是指（）。

A、《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》（征求意见稿）

B、《私募投资基金信息披露管理办法》（征求意见稿）

C、《私募投资基金监督管理暂行办法》

D、《私募投资基金托管与外包规范》（征求意见稿）

朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是（）。

A、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任

B、朱某不能接受聘任

C、如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任

D、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任

主要负责基金从从业机构的市场准入监管的机构为（）。

A、中国证监会及个地方证监局

B、沪、深证券交易所

C、中国证券投资基金业协会

D、中国证监会

专业审慎原则要求基金从业人员持证上岗，其原因不包括（）。

A、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平

B、可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下

C、必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格

D、基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据