快速查题-基金从业资格证试题

中国证监会的职责不包括（）。

A、办理基金备案

B、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则

C、草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

D、指导和监督基金业协会的活动

关于公司督家长和内部监察稽核部门，以下表述错误的是()

A.公司督察长的职责由总经理确定

B.公司监察稽核部门负责对公司内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈

C.公司监察稽核部门负责对内部控制制度的执行情况进行持续的监管

D.公司监察稽核部门独立于其他部门

中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（）。

A、审批制

B、申报制

C、核准制

D、注册制

中国基金业协会对基金市场的监管措施包括（）。Ⅰ.罚款Ⅱ.取证调查Ⅲ·限制交易Ⅳ.限制出境

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在（）制度下，一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。

A、QFⅡ

B、QDⅡ

C、沪港通

D、基金互认

中国（）统一行使股权投资基金监管职责。

A、人民银行

B、银监会

C、保监会

D、证监会

根据《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是()。

Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处并予以公告

Ⅱ.制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

Ⅲ.依法办理非公开募集基金的登记、备案

Ⅳ.制定上市规则、交易规则、会员管理规则等

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

自私募基金划归中国证监会监管后，中国证监会已于2014年、2015年、2016年、2017年组织各地证监局开展了四次大规模私募基金（）活动。

A、现场检查

B、非现场检查

C、临时检查

D、定期检查

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（）。

A.基金宣传资料在面向特定群体展示时 ，才可以通过诱导性表述促成客户交易

B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩

自2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括（）。Ⅰ.加强私募机构的规范和清理Ⅱ.规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务Ⅲ.对基金管理公司业务实施风险压力测试Ⅳ.规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ