快速查题-基金从业资格证试题

中国证监会派出机构对以下哪些机构进行日常监管？（）Ⅰ.辖区内的基金公司Ⅱ.辖区内的基金销售机构Ⅲ.辖区内异地基金管理公司的子公司

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

中国证监会内部设有（），具体承担基金监管职责。

A、证券基金机构监管部

B、私募基金监管部

C、创新业务监管部

D、发行监管部

在我国，基金监管的首要目标是（）。

A、保证市场的公开、公平和公正

B、保证市场的公平、效率和透明

C、保护投资者利益

D、推动基金业的发展

中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，即诚信信息，诚信信息的监管对象不包括（）。

A、银行业从业人员

B、期货业从业人员

C、基金业从业人员

D、证券业从业人员

在我国，股权投资基金监管经历了（）的演进过程。

A、从中国银监会监管到国家发展改革委监管

B、从国家发展改委监管到中国银监会监管

C、从中国证监会监管到国家发展改革委监管

D、从国家发展改革委监管到中国证监会监管

在我国，股权投资基金监管的首要目标是（）。

A、防范系统性金融风险

B、促进金融市场发展

C、保护基金投资者合法权益

D、提高金融市场运作效率

中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人，可以采取的行政监管措施不包括（）。

A、责令改正

B、监管谈话

C、公开谴责

D、刑事处罚

在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券。

A、3

B、5

C、6

D、8

证交所在监管中发现基金异常交易，采取的措施是（）

A、没收违法所得

B、取消资格

C、罚款

D、电话提示、警告

中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化（）监管。

A、适度

B、自律

C、事前

D、事中事后