快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
筛选结果
共找出205题
- 不限题型
- 单选题
2009年8月，深圳证监局在对辖区14家基金公司的基金经理执业行为中，进行突击检查发现，A基金公司基金经理甲、B基金公司基金经理乙和丙涉嫌利用未公开信息买卖证券。对于材料中甲乙丙三人的行为，证监局经立案稽查后，可以采取的处罚措施包括（ ）。
Ⅰ.没收违法所得、市场禁入
Ⅱ.罚款，责令改正
Ⅲ.警告，限制人身自由
Ⅳ.暂停或撤销相关业务许可，责令停业
某网络第三方支付平台，与某基金管理公司合作，推出一项新的理财业务，销售该基金公司的货币基金。该网络第三方支付平台获得了基金支付业务许可，但没有获得基金销售业务许可，因此，其新业务引起各方质疑。根据上述材料，从事基金销售应具备的条件不包括（ ）。
材料全屏
13
【单选】
上述机构的行为违反了以下哪些规定（ ）。
Ⅰ. 预测基金的证券投资业绩
Ⅱ. 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
Ⅲ. 夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的表述
Ⅳ. 不得通过未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介渠道推介基金产品
对基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人（ ）和（ ）检查，出具合规意见书。
依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（ ）。
以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。
以下不属于基金募集申请材料的是（ ）。
申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。
我国基金监管的目标不包括（ ）。
当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（ ）。