题目

申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件不包括(  )。

A

取得基金从业资格

B

通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C

具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

D

最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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对基金管理人的监管

本题考查高级管理人员任职资格。

申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件:

(1)取得基金从业资格;

(2)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;

(3)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历;

(4)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

故本题选D选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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