以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是( )。
Ⅰ. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断
Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品
Ⅳ. 基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待
以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是( )。
Ⅰ. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断
Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品
Ⅳ. 基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待
本题考查基金销售适用性与投资者适当性的内容。
Ⅰ项符合题意,不符合销售适用性与投资者适当性要求,普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
Ⅱ项不符合题意,符合销售适用性与投资者适当性要求,基金募集机构在销售高风险的产品时,不得从市场预判的角度向投资者提供确定性的判断。
Ⅲ项不符合题意,符合销售适用性与投资者适当性要求,风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品。
Ⅳ项符合题意,不符合销售适用性与投资者适当性要求,基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面区别对待,对普通投资者应当履行特别的注意义务。
故本题选B选项。
多做几道
中国证券投资基金业协会会员等级分为()。
A、普通会员、联席会员、特别会员
B、普通会员、公司会员、特别会员
C、公司会员、企业会员、特别会员
D、普通会员、联席会员、公司会员
证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。
A、发行新股
B、资产出售
C、发放红利
D、配股
基金职业道德的核心规范是()
A.诚实守信
B.自觉自律
C.保守秘密
D.互相监百
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
A、《中华人民共和国律师法》
B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C、《律师事务所管理办法》
D、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金不包括()。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、创业投资基金
D、债券基金
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