题目

以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是( )。

Ⅰ. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护

Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断

Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品

Ⅳ. 基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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基金销售适用性与投资者适当性的实施保障

本题考查基金销售适用性与投资者适当性的内容。

Ⅰ项符合题意,不符合销售适用性与投资者适当性要求,普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

Ⅱ项不符合题意,符合销售适用性与投资者适当性要求,基金募集机构在销售高风险的产品时,不得从市场预判的角度向投资者提供确定性的判断。

Ⅲ项不符合题意,符合销售适用性与投资者适当性要求,风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品。

Ⅳ项符合题意,不符合销售适用性与投资者适当性要求,基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面区别对待,对普通投资者应当履行特别的注意义务。

故本题选B选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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