题目

某网络第三方支付平台,与某基金管理公司合作,推出一项新的理财业务,销售该基金公司的货币基金。该网络第三方支付平台获得了基金支付业务许可,但没有获得基金销售业务许可,因此,其新业务引起各方质疑。根据上述材料,从事基金销售应具备的条件不包括( )。

A

有健全的治理结构,完善的控制和风险管理制度,并得到有效执行

B

妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构

C

有安全、高效的办理基金发售,申购和赎回等业务的技术设施

D

符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求

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对公开募集基金销售活动的监管

本题考查从事基金销售应具备的条件。

根据《证券投资基金销售管理办法》规定:证监会对银行等机构代销基金有严格的要求,包括:

(1)具有健全的治理结构,完善的控制和风险管理制度,并得到有效执行;

(2)有安全、高效的办理基金发售,申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求。

某基金第三方支付平台,在没有获得基金销售许可的情况下,不得作为销售主体来直销或代销基金。

B选项是基金份额登记机构的职责。ACD选项属于基金销售机构应具备的条件。

故本题选B选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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