基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务,并至少包括以下内容( )。
Ⅰ.销售费用分配的比例和方式
Ⅱ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
Ⅲ.反洗钱义务履行及责任划分
Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内部控制
基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务,并至少包括以下内容( )。
Ⅰ.销售费用分配的比例和方式
Ⅱ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
Ⅲ.反洗钱义务履行及责任划分
Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内部控制
本题考查基金销售机构与基金管理人的权利及义务。
基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务,并至少包括以下内容:
(1)销售费用分配的比例和方式;
(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式;
(3)反洗钱义务履行及责任划分;
(4)对基金持有人的持续服务责任;
(5)基金销售信息交换及资金交收权利与义务。
Ⅳ项不属于,故本题选A选项。
多做几道
中国证券投资基金业协会会员等级分为()。
A、普通会员、联席会员、特别会员
B、普通会员、公司会员、特别会员
C、公司会员、企业会员、特别会员
D、普通会员、联席会员、公司会员
证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。
A、发行新股
B、资产出售
C、发放红利
D、配股
基金职业道德的核心规范是()
A.诚实守信
B.自觉自律
C.保守秘密
D.互相监百
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
A、《中华人民共和国律师法》
B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C、《律师事务所管理办法》
D、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金不包括()。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、创业投资基金
D、债券基金
最新试题
该科目易错题
该题目相似题