基金销售适用性的内容,应当包括( )。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等内容进行设置,对基金产品进行风险评估的方式和方法
Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评估的方式和方法
Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
基金销售适用性的内容,应当包括( )。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等内容进行设置,对基金产品进行风险评估的方式和方法
Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评估的方式和方法
Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
本题考查基金销售适用性的指导原则和管理制度。
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:
(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;
(2)对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法;
(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;
(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
故本题选 B 选项。
多做几道
中国证券投资基金业协会会员等级分为()。
A、普通会员、联席会员、特别会员
B、普通会员、公司会员、特别会员
C、公司会员、企业会员、特别会员
D、普通会员、联席会员、公司会员
证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。
A、发行新股
B、资产出售
C、发放红利
D、配股
基金职业道德的核心规范是()
A.诚实守信
B.自觉自律
C.保守秘密
D.互相监百
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
A、《中华人民共和国律师法》
B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C、《律师事务所管理办法》
D、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金不包括()。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、创业投资基金
D、债券基金
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