题目

基金销售适用性的内容,应当包括(  )。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等内容进行设置,对基金产品进行风险评估的方式和方法

Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评估的方式和方法

Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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基金销售适用性的指导原则和管理制度

本题考查基金销售适用性的指导原则和管理制度。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:

(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;

(2)对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法;

(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;

(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

故本题选 B 选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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