甲原本是B公司的一名普通投资者,如果现在甲想转化为专业投资者,应具备的条件包括( )。
Ⅰ. 最近 1 年末净资产不低于 1000 万元,最近 1 年末金融资产不低于 500 万元
Ⅱ. 金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元
Ⅲ. 且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
Ⅳ. 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
甲原本是B公司的一名普通投资者,如果现在甲想转化为专业投资者,应具备的条件包括( )。
Ⅰ. 最近 1 年末净资产不低于 1000 万元,最近 1 年末金融资产不低于 500 万元
Ⅱ. 金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元
Ⅲ. 且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
Ⅳ. 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
本题考查普通投资者与专业投资者的转化。
符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化:
(1)最近 1 年末净资产不低于 1000 万元,最近 1 年末金融资产不低于 500 万元,且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;
(2)金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元,且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确;Ⅳ项属于专业投资者转化为普通投资者的要求。
故本题选C选项。
多做几道
中国证券投资基金业协会会员等级分为()。
A、普通会员、联席会员、特别会员
B、普通会员、公司会员、特别会员
C、公司会员、企业会员、特别会员
D、普通会员、联席会员、公司会员
证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。
A、发行新股
B、资产出售
C、发放红利
D、配股
基金职业道德的核心规范是()
A.诚实守信
B.自觉自律
C.保守秘密
D.互相监百
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
A、《中华人民共和国律师法》
B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C、《律师事务所管理办法》
D、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金不包括()。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、创业投资基金
D、债券基金
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