题目

投资者教育的基本原则包括( )。

Ⅰ. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

Ⅱ. 投资者教育没有一个固定的模式

Ⅲ.不存在广泛适用的投资者教育计划

Ⅳ. 投资者教育不能也不应等同于投资咨询

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ

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投资者教育的基本原则与内容

本题考查投资者教育的基本原则。

投资者教育的基本原则包括:

(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者;

(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;

(3)证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节;

(4)投资者教育没有一个固定的模式。相反地,它可以有很多种形式,这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源;

(5)鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划;

(6)投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

故本题选A选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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