题目

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责不包括( )。

A

根据董事会的风险管理战略,制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面、有效执行

B

在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序

C

根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案

D

确定公司风险管理总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略

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组织架构和职能

本题考查公司管理层的风险管理职责。

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责是:

(1)根据董事会的风险管理战略,制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面、有效执行;

(2)在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序;

(3)根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案;

(4)组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作;

(5)向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。

D项属于董事会的职责之一。

故本题选D选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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