题目

下列关于督察长的说法错误的是( )。

A

 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见

B

督察长可以以个人的名义直接聘请外部专业机构或者人员协助工作,费用由公司承担

C

对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

D

董事会决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇

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相关方的权利和义务

本题考查督察长的权利与义务。

A选项正确,督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。

B选项错误,如果需要,督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构或者人员协助工作,费用由公司承担。

C选项正确,督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。

D选项正确,董事会决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。

故本题选B选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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