题目

下列选项中,不属于操作风险的是( )。

A

基金公司投资管理关键岗位员工突然离职导致原投资目标难以正常实现

B

基金公司信息技术人员未建立各种紧急情况下的信息技术应急预案,导致公司出现损失

C

基金公司的网络系统出现了故障导致重要数据无法进行备份

D

基金公司由于违反法律法规受到处罚导致公司基金价格下跌

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风险分类和管理程序

操作风险是全公司所有部门要应对的,它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效,或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

BCD均是由于操作失误导致的风险,即属于操作风险。A项员工离职不属于操作的失误。

故本题选A选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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