题目

为有效进行风险管理,基金公司要高度重视风险管理的组织保障和制度保证,下列关于公司各部门应履行的风险管理职责,错误的是( )。

A

基金经理是相应投资组合风险管理的直接负责人,所有员工是本岗位风险管理的第一负责人

B

公司管理层下可设立操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等

C

董事会应确定公司总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略

D

管理层根据风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案

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组织架构和职能

本题考查各部门的风险管理职责。

A选项错误,基金经理是相应投资组合风险管理的第一负责人,所有员工是本岗位风险管理的直接负责人。

B选项正确,公司管理层下可设立操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。

C选项正确,董事会应确定公司总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略。

D选项正确,管理层根据风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案。

故本题选A选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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