题目

投资合规性风险不包括( )。

A

基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C

业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为

D

利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动

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投资合规性风险

本题考查投资合规风险的内容。

投资合规性风险的具体情形:

(1)基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库;

(2)基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(3)利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动,运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(4)不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送;

(5)基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责,导致基金操作失误等风险。

C项属于销售合规性风险。故本题选C选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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