【单选】
鉴于该基金公司相关人员的玩忽职守行为给沪深300ETF份额持有人造成较大损失,按照有关规定,证监会可对其采取的措施包括( )。
Ⅰ.对该基金公司采取责令整改3个月等监管措施
Ⅱ.在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请
Ⅲ.对基金经理采取认定为不适当人选的,3年内不得担任基金经理
Ⅳ.责成基金公司运用自有资金对相关基金份额持有人进行赔偿
【单选】
鉴于该基金公司相关人员的玩忽职守行为给沪深300ETF份额持有人造成较大损失,按照有关规定,证监会可对其采取的措施包括( )。
Ⅰ.对该基金公司采取责令整改3个月等监管措施
Ⅱ.在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请
Ⅲ.对基金经理采取认定为不适当人选的,3年内不得担任基金经理
Ⅳ.责成基金公司运用自有资金对相关基金份额持有人进行赔偿
本题考查中国证监会对基金市场的监管措施。
中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。
故本题选C选项。
多做几道
中国证券投资基金业协会会员等级分为()。
A、普通会员、联席会员、特别会员
B、普通会员、公司会员、特别会员
C、公司会员、企业会员、特别会员
D、普通会员、联席会员、公司会员
证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。
A、发行新股
B、资产出售
C、发放红利
D、配股
基金职业道德的核心规范是()
A.诚实守信
B.自觉自律
C.保守秘密
D.互相监百
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
A、《中华人民共和国律师法》
B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C、《律师事务所管理办法》
D、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金不包括()。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、创业投资基金
D、债券基金
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