题目

从上述案例中可以看出,基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题,也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏,从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核,表述不正确的是( )。

A

合规审核计划可以引入第三方评估

B

一旦审核开始,不能变更计划

C

基金管理人在开展合规工作时,首先需要制定合规审核计划

D

合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低

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考点:合规审核

本题考查合规审核的内容。

A选项正确,合规审核计划可以引入第三方评估。

B选项错误,一旦审核开始,不能随意变更计划。

C选项正确,基金管理人在开展合规工作时,首先需要制定合规审核计划。

D选项正确,合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低。

故本题选B选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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