根据证券法律制度的规定,上市公司配股的条件包括( )。
拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的40%
控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
采用证券法规定的代销方式发行
开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。( )
错
对
根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的组织机构包括( )。
会员大会
理事会
监事会
总经理
票据上的正当权利人对于因恶意而取得票据的人行使票据返还请求权而发生的关系、因时效届满或手续欠缺而丧失票据上权利的持票人对于出票人或承兑人行使利益偿还请求权而发生的关系,属于票据法上的票据关系。( )
错
对
某上市公司公开发行新股,其实施的下列行为中,不符合股票发行有关规定的有( )。
拟向原股东配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%
以超过股票票面金额的价格发行股票
因公司经营状况欠佳,公司的股东大会决议发行新股
除两年前财务会计文件有一次虚假记载外,无其他重大违法行为
证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,但他人赠送的股票除外。( )
错
对
根据我国证券法律制度的规定,下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的有( )。
发行对象不超过10名
发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
上市公司的现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
为上市公司年度会计报表出具审计报告的人员,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内,不得买卖该上市公司股票。( )
错
对
根据有关规定,下列选项中,属于汇票持票人行使追索权时可以请求被追索人清偿的款项有( )。
汇票金额自到期日起至清偿日止,按照中国人民银行规定的相关利率计算的利息
发出通知书的费用
因汇票金额被拒绝支付而导致的利润损失
因汇票金额被拒绝支付导致追索人对他人违约而支付的违约金
无法辨别当事人在票据被变造之前还是之后签章的,视同在变造之后签章。( )(2016年)
错
对