自营贷款期限一般不超过l5年,超过l5年的应当报中国人民银行备案。( )
错
对
根据商业银行法律制度的规定,商业银行的下列事项中,应当经中国银监会批准的有( ) 。
设立分支机构
合并、分立
变更持有资本总额或者股份总额3%的股东
修改公司章程
根据《证券法》的规定,“证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规:禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。( )
错
对
根据证券法律制度的规定,上市公司配股的条件包括( )。
拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的40%
控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
采用证券法规定的代销方式发行
开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。( )
错
对
根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的组织机构包括( )。
会员大会
理事会
监事会
总经理
票据上的正当权利人对于因恶意而取得票据的人行使票据返还请求权而发生的关系、因时效届满或手续欠缺而丧失票据上权利的持票人对于出票人或承兑人行使利益偿还请求权而发生的关系,属于票据法上的票据关系。( )
错
对
某上市公司公开发行新股,其实施的下列行为中,不符合股票发行有关规定的有( )。
拟向原股东配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%
以超过股票票面金额的价格发行股票
因公司经营状况欠佳,公司的股东大会决议发行新股
除两年前财务会计文件有一次虚假记载外,无其他重大违法行为
证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,但他人赠送的股票除外。( )
错
对
根据我国证券法律制度的规定,下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的有( )。
发行对象不超过10名
发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
上市公司的现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查