快速查题-证券从业资格试题
- 不限题型
- 单选题
中证200指数为（ ）。
- A
大盘指数
- B
大中盘指数
- C
中盘指数
- D
中小盘指数
在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（ ）。①产业竞争结构②劳资关系③市场利率④行业可持续性
- A
①②③
- B
②③④
- C
①②④
- D
①③④
按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（ ）事项。①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③公司地址④股票的编号⑤公司成立日期
- A
①②③④⑤
- B
①②③④
- C
①②③⑤
- D
①②④⑤
（ ）是仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法。
- A
基本分析法
- B
技术分析法
- C
量化分析法
- D
行业分析
首次公开发行股票采用直接定价方式的（ ）。
- A
全部向网下投资者发行
- B
全部向网上投资者发行
- C
按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行
- D
需进行网下询价
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是（ ）。
- A
证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格
- B
公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元
- C
资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人
- D
公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度
证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）。
- A
完善的证券市场体系
- B
证券市场良好的秩序
- C
准确和全面的信息
- D
证券市场监管机构的合理监管
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
- A
12
- B
6
- C
3
- D
1
下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。
- A
上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为
- B
增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中
- C
定向增发不会直接影响公司原股东利益
- D
可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模
相比个人投资者，机构投资者具有以下特点（ ）。①投资资金规模化②投资管理专业化③投资结构组合化④投资行为规范化
- A
①②③
- B
①②④
- C
①③④
- D
①②③④