根据有关规定,区域性股票市场具有限制条件,除法律、行政法规另有规定外,单只证券持有人累计不得超过( )人。
100
150
185
200
下面关于证券投资者保护基金的使用,表述不正确的是( )。
证券公司被撤销、被关闭时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
为处置证券公司风险需要动用保护基金的,中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案
保护基金公司制订保护基金使用方案,报经中国证监会批准后,由保护基金公司办理发放基金的具体事宜
中国人民银行是我国的中央银行,也是国务院组成部分,中国人民银行的职责包括( )。①依法制定和执行货币政策②监管人民币流通③依法制定和执行财政政策④监管银行间债券市场
①②③
①②④
②③④
①③④
信息披露的主体包括( )。①证券发行人②证券监管者③证券旁观者④证券交易者
①③④
①③④
①②④
②③④
( )对金融市场有着直接、主要的影响。
财政政策
收入政策
货币政策
经济周期
在QDII制度中,单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的( ),在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
10%
15%
20%
25%
行为金融学认为,有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素,主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现,该因素为( )。
文化因素
人口因素
体制或管理因素
心理因素
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为下列( )事项出具法律意见。①首次公开发行股票及上市②上市公司实行股权激励计划③上市公司召开股东大会④境内企业直接或间接到境外发行证券,将其证券在境外上市交易
①③
①④
①③④
①②③④
资本市场划分为场内市场和场外市场,是按照( )作出的划分。
交易品种的不同
市场功能的不同
组织形式和交易活动是否集中
是否规范化
证券交易所组织和监督证券交易,实施自律管理,应当遵循( )优先的原则。
社会公共利益
证券市场有效
交易活动公平
交易价格公正