目前,中国已基本形成了由( )调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离,多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。
财政部
中国证监会
原中国银监会
中央银行
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有( )。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的.不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全“防火墙”制度
①②③
①③④
②③④
①②③④
使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是( )。
证券市场信用控制
存款准备金制度
再贴现政策
公开市场业务
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。
信息系统安全稳定运行,最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
最近两年各项风险控制指标持续符合规定
同时经营资产管理与融资融券业务的,证券公司净资产不低于人民币2亿元
董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查
我国股票市场参与主体日益成熟,投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中,对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是( )。
个人投资者
证券投资基金
其他机构投资者
证券基金和其他机构投资者
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师从事证券法律业务需要具备最近( )年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近( )年从事过证券法律业务。
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以下单位和个人投资单只私募基金的金额均在100万元人民币以上,其中可以作为合格投资者的是( )。
张先生最近3年个人年均收入150万元
M公司净资产570万元
L公司净资产450万元
王先生最近3年个人年均收入45万元
证券公司开展自营业务要求( )。①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见
①②③
①②④
①③④
②③④
按照市场功能的不同,资本市场可分为( )。
股票市场和发行市场
发行市场和交易市场
基金市场和交易市场
场外市场和发行市场
2006年7月,中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下( )特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
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①③④
②③④