( )年经国务院批准,中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。
2004
2007
2008
2009
证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以( )方式予以记载、保存。
书面
电子
书面和录音
书面和电子
中央银行控制货币供应量的最重要手段是( )。
存款准备金
法定存款准备金
超额存款准备金
货币发行量
《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求,代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品,不包括( )。
需要具备代销产品的资格
需要具备落实适当性义务要求的能力
需要具备一定数量的净资产
应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求
中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指( )。
一般性货币政策工具
选择性货币政策工具
创新性货币政策工具
其他货币工具
除国务院批准的其他资金运用形式外,证券投资者保护基金的资金还可以用于( )。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券
①②③
①③④
②③④
①②③④
以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是( )。
价格
法定存款准备金率
市场利率
信贷规模
按照《证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,无权采取下列( )措施。
查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,即可冻结或者查封
有权进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点,针对各种不同市场主体不同的、特定的需求,提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的( )。
特殊性
多层次性
多样性
多元性
就单个上市公司的持股比例而言,单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的( )。
3%
5%
10%
15%