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截至2017年末,全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场的是(    )。

  • A

    纽约期货交易所

  • B

    上海期货交易所

  • C

    大连商品交易所

  • D

    郑州商品交易所

根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度,可以将投资者分为以下(  )类型。①风险敏感型②风险偏好型③风险中立型④风险规避型

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②④

目前,我国的商品期货交易所包括(    )。①深圳期货交易所②上海期货交易所③大连商品交易所④郑州商品交易所

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①③④

在我国,设立证券公司必须经(  )审查批准。

  • A

    中国证券监督管理委员会

  • B

    证券交易所

  • C

    中国证券业协会

  • D

    国务院证券监督管理机构

资本市场是指(    )。

  • A

    短期金融市场

  • B

    长期金融市场或长期资金市场

  • C

    是为短期融资产品提供交易服务的市场

  • D

    仅包括无形市场

《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()

  • A

    建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制;

  • B

    建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制;

  • C

    建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。

  • D

    证券公司首席风险官制度

我国金融市场体系包括(    )。①货币市场②债券市场③商品市场④金融衍生品市场

  • A

    ①②④

  • B

    ①②③

  • C

    ②③④

  • D

    ①③④

按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当以(  )方式承销业务。

  • A

    代销

  • B

    全额包销

  • C

    承销团承销

  • D

    余额包销

以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是(   )。

  • A

    中间业务包括表外业务

  • B

    中间业务是源于会计准则而生成的类别

  • C

    表外业务是源于业务类型而生成的类别

  • D

    相比于表外业务,中间业务更强调业务的风险特征

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,证券登记结算公司的设立条件不包括(  )。

  • A

    自有资金不少于人民币1亿元

  • B

    具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

  • C

    主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

  • D

    国务院证券监督管理机构规定的其他条件