快速查题-证券从业资格试题
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下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。
- A
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
- B
证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
- C
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离113业务与其他业务的风险
- D
期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。
- A
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
- B
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
- C
证券发行人负责证券发行的主承销工作
- D
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（ ）名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（ ）人。
- A
30；20
- B
30；10
- C
50；30
- D
50；20
对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（ ）。
- A
证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名
- B
专职监事不得少于1名，由中国证监会委派
- C
证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事
- D
会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生
下面关于机构投资者描述错误的是（ ）。
- A
在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响
- B
一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者
- C
机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束
- D
机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险
证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A
53
- B
52
- C
32
- D
31
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申清融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
5
所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基金。
- A
0.1%-1%
- B
0.1%-5%
- C
0.5%-5%
- D
1%-5%
证券监管机构的首要任务和宗旨是（ ）。
- A
维护证券市场良好秩序
- B
保护投资者利益
- C
保护证券市场的正当交易
- D
满足证券发行人筹集资金的需求
各国证券监管的首要任务是（ ）。
- A
保证证券市场的公平、效率和透明
- B
防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
- C
调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
- D
严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”