快速查题-证券从业资格试题
- 不限题型
- 单选题
下面关于会员大会的说法不正确的是（ ）。
- A
会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主席。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主体
- B
1/3以上会员提议时应该召开临时会员大会
- C
会员大会应当有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过
- D
会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告
（）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
- A
保护基金公司
- B
证券投资公司
- C
证券业协会
- D
基金理财公司
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（ ）纳人证券投资者保护基金。
- A
10%
- B
15%
- C
20%
- D
25%
下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（ ）。
- A
按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收
- B
不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和实现核定的比例预缴
- C
每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴
- D
证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴
每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
5
下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（ ）。
- A
防止人为操作、欺诈等不法行为
- B
保护投资者利益
- C
保证证券市场的公平、效率和透明
- D
降低系统性风险
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。①机构诚实守信②合规经营③财务状况及资产流动性良好④内部控制有力
- A
①②③
- B
①②④
- C
②③④
- D
①②③④
下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（ ）。
- A
是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建
- B
交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限
- C
成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员
- D
组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成
按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（ ）。①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任②组织证券从业人员水平考试③推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门的批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术规范和指引⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业参加相关国际组织，推动相关资质互认
- A
①②③④
- B
①③④⑤
- C
②③④⑤
- D
①②③④⑤
在机构投资者中，（ ）是证券市场上最活跃的投资者。
- A
证券经营机构
- B
银行业金融机构
- C
保险经营机构
- D
其他金融机构