快速查题-证券从业资格试题

党的十八大以来，我国金融体系不断完善，改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平，表现在(    )。①基本金融制度逐步健全②“四梁八柱”开始搭建③人民币国际化和金融业双向开放促进了金融体系不断完善④金融机构和市场结构优化

下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（）。

财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（  ）项目。

非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有（）。Ⅰ.处5年以下有期徒刑Ⅱ.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的，单处5万元以上50万元以下罚金

2017年，我国债券市场运行特点包括(    )。①债券市场产品创新丰富②债券市场基础设施与制度建设稳步推进③受中美贸易战影响，债券市场开放减缓④信用风险事件有所减少

下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（  ）。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.证券业协会工作人员Ⅲ.商业银行从业人员Ⅳ.上市公司董监高

区域性股票市场的监管实施者是（  ）。

下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，正确的是（）。Ⅰ.必须具有数额巨大、后果严重或其他严重情节才构成犯罪Ⅱ.若单位构成犯罪的，对单位与直接负责主管人员都判处罚金Ⅲ.欺诈发行的方式包括发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容Ⅳ.犯罪主体只能为个人

按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（  ）。①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者掏役④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，错误的有（  ）。