按照《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有( )。①处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金②退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款③单位犯该罪的,对单位处以罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
②④
②③
①③
①②
按照《证券法》第二百条规定,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或工作人员,( ),并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
给予警告;20
撤销证券从业资格;10
责令改正;20
给予警告;10
下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法,错误的是()。
犯罪主体是一般主体,只包括自然人
犯罪主观方面是故意
犯罪客体是国家金融管理秩序
犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪的是( )。Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
按照《刑法》规定,对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有( )。
以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,或单处20万元以下罚金
以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额特别巨大的,处10年以上有期徒刑或无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处1万元罚金
单位犯非法吸收公众存款罪,数额巨大的,处6年有期徒刑,并处罚金
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,理解均有错误的有( )。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款②按照《证券法》第二百三十二条规定,违反该法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付的,应当先缴纳罚款、罚金③按照《证券法》第二百三十四条规定,依照该法收缴的罚款和没收的违法所得,全部上缴国库④按照《证券法》第一百八十九条规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以100万元的罚款
①③
③④
②④
①②
某公司擅自公开发行证券,非法所募资金1亿元,则对公司处罚的金额可以是()。
1万元
10万元
200万元
1000万元
按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将( ),并处( )罚款。
责令改正,没收违法所得;违法所得1倍以上5倍以下
给予警告;10万元以上100万元以下
暂停或者撤销基金从业资格;3万元以上30万元以下
责令改正,没收违所得;10万元以上50万元以下
下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。
证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节严重
证监公司单独或合谋,集中资金优势,连续买卖,操纵证券价格。
银行工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的
证券公司以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格的