快速查题-证券从业资格试题

下列行为构成背信运用受托财产罪的是(  )。 Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（  ）万元以上（  ）万元以下罚金。①2②3③20④30

按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（  ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

下列各项中，属于欺诈发行股票、债券罪的是（  ）。Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形（）之一的，应予以立案追诉。Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以上的Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（  ）。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《中华人民共和国刑法》Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，涉嫌（  ）情形应予立案追溯。①利用募集的资金从事公司活动的②发行数额达到300万元的③转移或者隐瞒所募集资金的④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌（  ）情形之一的，应予立案追诉。①证券交易成交额累计达到30万元的②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的③获利或者避免损失数额累计达到20万元的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

在信息披露的行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（  ）。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ.任职时间短、不了解情况

某公司公开发行股票募集3000万，现该公司想改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，该决议须经（）认可。