快速查题-证券从业资格试题

当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（  ）。①企业的市场价值小于重置成本②企业的市场价值大于重置成本③此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票④此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票

按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（  ）。①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金②退还所募资金并加算银行网期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其宣按负.责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

多层次资本市场的意义包括（  ）①有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力②有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济金融风险③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（  ）%以上，且在该证券连续（  ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（  ）%以上的，应予立案追诉。①10；②20；③30；④40

中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在(   )。

公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任是（  ）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑Ⅱ.对其直接责任人员，处5年以下有期徒刑Ⅲ.对其直接负责的主管人员，单处2万元以上20万元以下罚金Ⅳ.对其直接责任人员，并处1万元以上10万元以下罚金

以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是(    )。

一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（  ）。

我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（  ）。①未完全市场化的基准价格体系②以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一③资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资④资本市场的投融资关系始终没有得到理顺

按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（  ）。